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肇慶市人民政府關于印發肇慶市支持企業利用資本市場優惠獎勵辦法的通知
發布日期:2017-09-26

肇慶市人民政府文件

  肇府規〔2017〕16號

 

 

  

  ZQFG2017016

  肇慶市人民政府關于印發肇慶市支持企業  

  利用資本市場優惠獎勵辦法的通知 

  各縣(市、區)人民政府,肇慶高新區管委會,肇慶新區管委會,粵桂合作特別試驗區(肇慶)管委會,市政府各部門、直屬各單位:

  《肇慶市支持企業利用資本市場優惠獎勵辦法》已經2017年8月15日十三屆13次市政府常務會議審議通過,現印發給你們,請認真貫徹執行。執行過程中遇到的問題,請徑向市上市辦(市金融局)反映。

  肇慶市人民政府

  2017年9月22日

  肇慶市支持企業利用資本市場優惠獎勵辦法 

  第一條 為加快推進我市企業利用多層次資本市場融資發展,促進企業做大做強,實現產業強市建設,按照國務院《關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》(國發〔2014〕17號)、《廣東省人民政府辦公廳關于印發<廣東省推進普惠金融發展實施方案(2016—2020年)>的通知》(粵府辦〔2016〕132號)、《中共肇慶市委辦公室 肇慶市人民政府辦公室關于印發<肇慶市實施工業發展“366”工程五年(2017—2021年)行動方案>的通知》(肇辦字〔2017〕7號)和《中共肇慶市委辦公室 肇慶市人民政府辦公室關于印發<肇慶市加快民營經濟發展實施意見>的通知》(肇辦字〔2017〕12號)等文件精神,制定本辦法。

  第二條 本辦法所指的企業,是指工商注冊登記和納稅均在本市行政區域范圍內的企業。

  第三條 本辦法所稱的企業利用資本市場是指本市企業在境內外資本市場上市、掛牌,所指資本市場包括國內上海證券交易所、深圳證券交易所(下稱滬、深交易所)的主板、中小板、創業板,境外證券交易所,全國中小企業股份轉讓系統(下稱新三板)以及區域性股權交易市場(下稱區域市場)。

  第四條 支持本市企業利用資本市場,遵循企業自主、市場化運作的原則和公開、公正、公平的原則。

  第五條 被認定為上市(擬在滬、深交易所,境外證券交易所上市,下同)后備企業享受的優惠:

  (一)經肇慶市發展利用資本市場工作領導小組辦公室(下簡稱“市上市辦”,設在市金融局)認定為上市后備企業的,由其頒發“上市后備企業綠色通道卡”,享受本市重點項目有關優先、優惠待遇。各級政府(管委會)及職能部門為上市后備企業提供“一站式”服務或辦事“綠色通道”。

  (二)上市后備企業在股份制改造時,處理涉及企業有關歷史遺留問題時,有關部門在依法依規的前提下優先辦理,支持企業盡快申報上市。

  第六條 企業利用資本市場進程中,完成以下步驟的,分階段申請資金獎勵,獎勵標準:

  (一)企業在滬、深交易所的主板、中小板、創業板上市。

  1.完成股份制改造、與有資質的證券中介機構正式簽定上市輔導協議,并已被市上市辦認定為上市后備企業的,獎勵150萬元。

  2.企業上市輔導通過省證監部門驗收且上市申請材料正式獲得中國證監會受理的,獎勵50萬元。

  3.企業正式在滬、深交易所上市,根據其首次公開發行股票募集資金規模,按以下檔次進行獎勵:

  (1)首發募集金額3億元以下(含3億元)的,獎勵 100萬元;

  (2)首發募集金額3億元以上,5億元以下(含5億元)的,獎勵200萬元;

  (3)首發募集金額5億元以上,10億元以下(含10億元)的,獎勵300萬元;

  (4)首發募集金額10億元以上,15億元以下(含15億元)的,獎勵400萬元;

  (5)首發募集金額15億元以上的,獎勵500萬元。

  (二)企業在境外證券交易所上市。

  完成股份制改造、注冊地及納稅地均在肇慶,已被市上市辦認定為上市后備企業,在境外證券交易所正式上市并將所募集資金投資于本市的企業,根據其首次募資投資于本市的資金規模(人民幣或等值外幣),按以下檔次進行獎勵:

  1.首發募資投資于本市的金額在3億元以下(含3億元)的,獎勵 300萬元;

  2.首發募資投資于本市的金額在3億元以上,5億元以下(含5億元)的,獎勵400萬元;

  3.首發募資投資于本市的金額在5億元以上,10億元以下(含10億元)的,獎勵500萬元;

  4.首發募資投資于本市的金額在10億元以上,15億元以下(含15億元)的,獎勵600萬元;

  5.首發募資投資于本市的金額在15億元以上的,獎勵700萬元。

  (三)企業在新三板掛牌。

  1.已被市上市辦認定為新三板后備企業,與有資質的證券中介機構正式簽定輔導協議且完成股份制改造的,獎勵100萬元;

  2.成功在新三板掛牌的,獎勵100萬元。

  (四)企業在區域市場掛牌。

  在區域市場正式掛牌,并通過所在掛牌市場融資成功的企業,按企業首次募集資金總額的1%予以一次性補貼,每家企業最高不超過20萬元。此項補貼每年最高總額200萬元,當年總額已安排滿的,按企業申請先后待次年再予以補貼。

  (五)企業從新三板轉板至滬、深交易所或境外證券交易所上市的,參照企業上市獎勵條款執行,但需扣減企業已獲得的新三板掛牌獎勵資金。

  (六)對在異地“買殼”、“借殼”上市并將上市公司注冊地遷回本市,并在本市納稅的企業,獎勵200萬元。

  第七條 上市后備企業認定工作由市上市辦具體負責,申報條件及流程如下:

  (一)申報條件。

  1.依法在本市范圍內工商注冊登記和納稅的企業。

  2.滿足如下財務指標要求:

  (1)最近兩個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣500萬元,凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據;或最近兩個會計年度營業收入累計超過人民幣1億元。

  (2)最近一期末凈資產超過人民幣500萬元。

  (3)企業制定了上市的計劃。

  (4)市上市辦要求符合的其他條件。

  (二)申報材料(提供原件及復印件,原件備查、復印件應加蓋企業公章,下同)。

  1.認定上市后備企業申請表;

  2.企業章程;

  3.企業營業執照副本;

  4.企業近兩年年度財務報告;

  5.上市計劃書;

  6.其他相關材料。

  (三)認定程序。

  1.有上市意向的企業向屬地上市辦提出申請,并同時提供相關材料;

  2.屬地上市辦對企業提交材料進行初審,出具初審意見后將企業材料上報市上市辦認定。

  第八條 新三板后備企業認定由市上市辦具體負責,具體申報條件及流程如下:

  (一)申報條件。

  1.依法在本市范圍內工商注冊登記和納稅,連續經營兩年以上的企業;

  2.企業對在新三板掛牌有較明確的意向和計劃;

  3.市上市辦要求符合的其他條件。

  (二)申報材料。

  1.肇慶市新三板掛牌后備企業申請表;

  2.企業章程;

  3.企業營業執照副本;

  4.企業最近1年年度財務報告;

  5.在新三板掛牌的工作計劃;

  6.其他相關材料。

  (三)認定程序。

  1.有在新三板掛牌意向的企業向屬地上市辦提出申請,并同時提供相關材料;

  2.屬地上市辦對企業提交材料進行初審,出具初審意見后將企業材料上報市上市辦認定。

  第九條 每階段完成后,企業原則在3個月內提出資金獎勵、補貼申請,需提交材料具體如下:

  (一)境內上市獎勵申請。

  1.完成股份制改造、與有資質的證券中介機構正式簽定上市輔導協議,并已被市上市辦認定為上市后備企業階段。

  (1)企業上市獎勵申請表;

  (2)企業營業執照副本;

  (3)被市上市辦認定為上市后備企業的相關證明材料;

  (4)企業與有資質的證券中介機構簽定的上市輔導協議;

  (5)省證監局出具的上市輔導備案登記確認書。

  2.上市輔導通過省證監部門驗收,且上市申請材料正式獲得中國證監會受理階段。

  (1)企業上市獎勵申請表;

  (2)企業營業執照副本;

  (3)企業上市申請獲中國證監會正式受理的相關證明材料。

  3.企業正式在滬、深交易所上市階段。

  (1)企業上市獎勵申請表;

  (2)企業營業執照副本;

  (3)中國證監會批準企業上市的有關文件材料,及滬、深交易所出具的上市通知書;

  (4)企業招股說明書及募集資金投向本市的相關證明材料。

  (二)境外上市獎勵申請。

  1.企業上市獎勵申請表;

  2.企業營業執照副本;

  3.被市上市辦認定為上市后備企業的相關證明材料;

  4. 由企業上市所在國家或地區負責上市審核監管部門出具的批準文件材料,及證券交易所出具的上市通知書;

  5.企業招股說明書及募集資金投向本市的相關證明材料;

  6.其他相關資料。

  (三)新三板掛牌獎勵申請。

  1.與有資質的券商簽定輔導協議并完成股改階段。

  (1)新三板掛牌獎勵申請表;

  (2)企業營業執照副本;

  (3)與有資質的券商簽定的輔導協議;

  (4)其他相關資料。

  2.正式在新三板掛牌階段。

  (1)新三板掛牌獎勵申請表;

  (2)企業營業執照副本;

  (3)全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司出具的掛牌證明文件;

  (4)其他相關資料。

  (四)區域市場融資獎勵申請。

  1.區域市場融資獎勵申請表;

  2.企業營業執照副本;

  3.區域市場出具的掛牌及首次成功融資的證明文件;

  4.其它相關資料。

  (五)在異地“買殼”、“借殼”上市,將上市公司注冊地遷回本市、并在本市納稅的企業,參照第(一)項第3點企業正式上市階段提供資料,并提交在肇慶繳稅的相關票證。

  第十條 獎勵申報程序。

  (一)企業申報獎勵需遵循屬地管理的原則進行,即:

  市直企業(不含肇慶高新區、肇慶新區)直接向市上市辦申報,經市上市辦和市財政局核準同意后,報市政府審批。

  各縣(市、區)及肇慶高新區、肇慶新區、粵桂合作特別試驗區(肇慶)的企業先將有關申請材料報屬地上市辦、財政局核準后,再報市上市辦、市財政局復審,最后由市政府審批。

  (二)經市上市辦、市財政局審核通過的獎勵申請,在報市政府審批前由市上市辦向社會公示。如有個人或組織對企業的獎勵申請提出異議,由市上市辦牽頭會同有關部門負責調查核實,如異議屬實,市上市辦可以直接駁回企業的獎勵申請或根據實際情況對企業提出處理意見;如異議不實,市上市辦將調查情況形成書面報告,與企業申報材料一并報市政府審批。

  第十一條 申請企業應據實報送申請材料。對于以欺詐、蒙騙等手段獲得獎勵的,除全額追回企業所獲獎勵資金外,取消該企業3年內申請財政資金支持的資格,構成犯罪的,依法追究其刑事責任。

  第十二條 獲得本市支持企業上市各階段獎金的企業,自獲獎勵起3周年內將注冊地遷出本市的,或者獲得新三板掛牌獎勵資金的企業,自獲獎勵起2周年內將注冊地遷出本市的,須退還全部所得獎勵資金。

  第十三條 企業獎勵資金由市財政和屬地縣級財政各承擔50%;同一企業在同一階段分別獲得市直和縣(市、區)獎勵的,各縣(市、區)在地方承擔比例與地方直接獎勵中,取金額高者對企業進行獎勵。

  第十四條 本辦法自發布之日起執行,自2017年9月22日至2022年9月21日止,期限5年。2015年7月17日《肇慶市人民政府關于印發<肇慶市支持企業利用資本市場優惠獎勵辦法>的通知》(肇府函〔2015〕239號)與本辦法不一致的,以本辦法為準。

  在2017年2月12日中共肇慶市委辦公室 肇慶市人民政府辦公室關于印發《肇慶市實施工業發展“366”工程五年(2017—2021年)行動方案》的通知(肇辦字〔2017〕7號)印發之前企業已獲得審批部門同意上市的文件、新三板掛牌證明文件或區域市場首次成功融資證明文件的,獎勵方式及資金仍按《肇慶市人民政府關于印發<肇慶市支持企業利用資本市場優惠獎勵辦法>的通知》(肇府函〔2015〕239號)的標準執行;企業在《中共肇慶市委辦公室 肇慶市人民政府辦公室關于印發<肇慶市實施工業發展“366”工程五年(2017—2021年)行動方案>的通知》(肇辦字〔2017〕7號)印發后獲得審批部門同意上市的文件、新三板掛牌證明文件或區域市場首次成功融資證明文件的,企業申請各階段獎勵金標準按本辦法執行。

  附件:1.肇慶市企業上市(掛牌)獎勵資金申請表

  2.肇慶市認定上市后備企業申請表

  3.肇慶市新三板掛牌后備企業申請表

 

  

  公開方式:主動公開
 

  

  

  抄送:市委辦公室,市人大常委會辦公室,市政協辦公室,市紀委辦公室,肇慶軍分區,市中級法院,市檢察院,市委全面依法治市工作領導小組辦公室,省駐肇單位,各民主黨派,各人民團體,市屬各院校。

  

  肇慶市人民政府 2017年09月26日 

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